一、全面性原则
风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督和信息反馈各个环节。
二、审慎性原则
内部风险控制的核心是有效的防范各种风险，公司部门组织的构成和内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点。
三、独立性原则
风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各个具体环节。
四、有效性原则
风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，是公司所有员工必须严格遵守的行动指南。执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。
五、适时性原则
应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。
六、防火墙原则
公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立、严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。