（1）确保基金的募集和投资遵守国家有关法律法规、行业规章和公司各项规章制度；

（2）建立合理的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；

（3）建立有效的投资风险控制体系，保障投资业务稳健运行，规避公司发展战略和经营目标中的各种风险。

2、建立风险控制体系应遵循的原则

（1）最高性原则：基金管理公司应当把风险控制作为管理的核心工作之一，基金管理公司的管理层应当始终把风险控制置于公司内部控制的首要地位。

（2）及时性原则：公司开办新的业务品种时必须做到风险控制制度先行，在经营运作之前要制定完备的风险管理制度。

（3）定性与定量相结合的原则：基金管理公司应当制定完备的风险控制的制度体系和量化监督指标体系，使投资风险控制工作更具有科学性和可操作性。