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基金知识普及第七篇:私募基金的法律责任有哪些?
浏览:1580 日期:2017-07-17

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称办法)规定,私募基金的法律责任有以下五方面:
       (一)私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款:
        1.违反《办法》第七条、第八条,不履行登记备案义务;
        2.违反《办法》第十一条、第十四条,向非合格投资者募资或者变相公募;
        3.违反《办法》第十五条,承诺本金不受损失或者承诺最低收益;
        4.违反《办法》第十六条、第十七条,未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;
        5.违反《办法》第二十四条、第二十五条,未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息;
        6.违反《办法》第二十六条,未按要求保存相关资料;
        7.违反《办法》第二十三条,有第一项至第七项和第九项所列禁止行为之一。
      (二)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反《办法》第二十三条第八项规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的,按照《证券法》第二百零二条、第二百零三条和《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条规定处罚。
      (三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重的,对有关责任人员采取市场禁入措施。
      (四)私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》规定处罚。
      (五)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。

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