当事人：
中投金汇（北京）投资基金管理集团有限公司，登记时间：2014年6月4日，登记编号：P1003847。
刘全志：男，1976年1月生，登记为法定代表人。
李书亭：男，1981年6月生，登记为实际控制人。
赵杰：男，1978年10月生，登记职务：基金大渠道中心副总经理。
曹海兵：男，1983年3月生，登记职务：风控中心副总经理。
2015年3月，中国证监会在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现当事人存在违法违纪事实，与公安机关进行核实后移送我会，我会对此依照相关规定进行了审理，事实清楚，证据充分，足以认定。
经查明，当事人存在以下违法违规事实：
一、基金未按规定办理备案手续。中投金汇（北京）投资基金管理集团有限公司（以下简称中投金汇）以“南海汇金”、“中投嘉汇”、“中投国汇投资有限公司”、“顺禾农业产业基金”的名义发行的4只基金未在我会办理备案手续，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第八条，《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记和备案办法》）第四条、第六条的规定。
二、向不特定对象进行宣传推介。中投金汇采用电话销售、网络广告等公开宣传方式募集资金，违反了《暂行办法》第十四条的规定。
三、重大事项未按规定向我会报告。2014年8月6日，中投金汇及其设立的北京南海汇金资产管理中心（有限合伙）因涉嫌合同诈骗罪被公安机关立案侦查；李书亭、赵杰已被采取强制措施，以上重大事项未向我会报告，违反了《登记和备案办法》第二十二条的规定。
2015年6月8日，我会依法对当事人送达了《纪律处分事先告知书》（中基协处分〔2015〕13号），并于2015年6月12日通过公告送达的方式将纪律处分事先告知书在我会网站进行公告，依法向当事人告知了作出纪律处分的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。经与有关司法机关联系，中投金汇已经不再运营，公章已被查扣，部分责任人员被采取刑事强制措施，无法签收纪律处分事先告知书。
根据我会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发〔2016〕4号）的有关要求，中投金汇已不再符合私募投资基金管理人的登记要求。
中投金汇上述行为违反了国家法律法规与行业自律规则，违背了登记时向我会提交的承诺，扰乱了行业秩序，损害了行业声誉。刘全志作为法定代表人、李书亭作为实际控制人、赵杰作为基金大渠道中心副总经理、曹海兵作为风控中心副总经理对此负有主要责任。根据《暂行办法》第二十九条，《登记和备案办法》第三十条, 《纪律处分实施办法（试行）》第五条、第六条的规定，我会决定：
（一）撤销中投金汇私募投资基金管理人登记；
（二）对刘全志、李书亭、赵杰、曹海兵公开谴责、加入黑名单。上述纪律处分记入资本市场诚信档案。
中国基金业协会
二〇一六年四月十三日
