上半年,证监会持续加大惩处力度,处罚的一些重特大操纵案件备受关注。鲜言操纵“多伦股份”案罚没款超34亿元,创历史新高；唐汉博跨境操纵“小商品城”案、唐汉博及唐园子等操纵“同花顺”等股票案罚没款合计超12亿元；朱康军操纵“铁岭新城”等股票案罚没款超5亿元；徐留胜操纵“天瑞仪器”等股票案罚没款超1亿元。鲜言、李友等8名当事人被采取终身证券市场禁入措施。
与此同时,处罚内幕交易、信披违法证监会也不手软。九润管业等内幕交易“海润光伏”案罚没款超1亿元。登云股份案、大有能源案、方正证券信息披露违法违规系列案,相关主体均被顶格处罚。
对于市场关注度高、社会影响大的案件,证监会果断亮剑,高效执法。九好集团、鞍重股份信息披露违法违规系列案2个月审理结案；慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规系列案、马永威及曹勇操纵“福达股份”案3个月审理结案,唐汉博跨境操纵“小商品城”案及唐汉博、唐园子等操纵“同花顺”等股票案、登云股份案5个月审理结案,及时回应了市场关切,迅速修复了市场秩序,形成了严格执法常态化的稳定预期。
据披露,证监会今年不断扩展执法领域,实现市场主体全覆盖。上半年处理信息披露违法案件24起,内幕交易案件24起,操纵市场案件14起,中介机构违法案件12起,短线交易案件6起,违法减持股票案件6起,此外还有从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、超比例持股未披露、编造传播虚假信息、法人利用他人账户买卖证券、私募基金、期货公司违法违规等类型案件若干起。
部分信息披露违法案件依法追究了上市公司控股股东、实际控制人、并购重组交易对手方的责任,部分短线交易案件依法追究了上市公司股东一致行动人的责任。强化对中介机构的执法问责力度,西南证券、新时代证券、爱建证券、瑞华所、立信所、中审华所、天元所、君信所、元正评估等9家中介机构受到处罚。
应当事人申请,上半年总计举行47场行政处罚听证会,严格遵循行政处罚法、《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》规定的条件和程序,充分保障当事人查阅卷宗、陈述申辩的权利,努力做到过罚相当,以理服人。
消息来源: 法制日报
