基金律师

Fund

去顶部
返回上一页
去底部
合伙企业须做私募备案的情形
浏览:1769 日期:2018-10-26

1、私募管理人发起设立的有限合伙


    如果一个有限合伙是已在中基协登记的私募基金管理人发起设立的,,该有限合伙应当办理私募基金备案。

因为对于私募基金管理人有专业化经营的要求,其主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务,不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务,不得兼营存在冲突的其他非金融业务。


2、进行证券投资的有限合伙


   对于进行证券投资的有限合伙,因为需要在中国结算开立证券账户,开户申请材料中必须提交中基协的备案证明。因此,进行证券投资的有限合伙企业需要在中基协办理私募基金的产品备案。


3、拟投资主板上市、参与并购重组或者新三板


   2015年3月6日证监会发布了《关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》,发行监管工作中,对中介机构核查私募投资基金备案情况的具体要求作了明确规定。

   2015年3月6日,中国证监会发布《关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答》,对上市公司并购重组中对私募投资基金备案的审核要求做了明确要求。

   2015年3月20日,全国中小企业股份转让系统(新三板)发布《关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监督问答函》,要求私募投资基金及其管理人参与新三板业务须在中基协完成登记、备案手续。

   如果有限合伙企业拟参与上述三类业务的,建议参与上述业务的有限合伙应当尽早办理私募基金的备案手续。

上一篇:关于注销期间届满未提交专项法律意见书 私募基金管理人登记的公告

下一篇:有限合伙制私募股权基金对普通合伙人的约束