1.特定对象调查程序应当采取问卷调查方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。对投资者的评估结果最长不得超过3年。强调投资者应当采用书面形式承诺符合合格投资者的标准。需要注意的是，在以下两种情况下需重新进行投资者风险评估：

    其一，满三年募集机构再次向投资者推介私募基金时；

    其二，投资者风险承受能力发生重大变化，主动申请重新评估。

    2.调查问卷的内容：调查问卷的基本内容应当包括：投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好等。

    3.在线特定对象调查程序：募集机构采用互联网方式推介基金的，应当设置在线确定程序。

    4.调查问卷注意事项：

   （1）通过问卷调查确定投资者，调查问卷务必与风险揭示书、合格投资者承诺函、基金合同等文件分开签署，调查问卷签署日期一定要先于基金合同等文件，且此类调查文件必须要有调查结论（评分结果）。此处的文件包括两个，即《私募基金管理人简要介绍》及《私募投资基金投资者风险调查问卷》。

   （2）《私募基金管理人简要介绍》以私募基金管理人名义发出，内容可包括机构品牌、投资策略、高管团队、过往业绩（过往业绩披露限于已备案的私募基金）等可公开宣传信息，并附《私募投资基金投资者风险调查问卷》（“投资者调查问卷”）。

   （3）投资者调查问卷的内容范本，建议以《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》为最低要求，包括“投资者基金信息、财务状况、投资知识、投资目标、风险偏好”等模块，并根据拟募集基金产品的情况进行调整，以便于区分客户的投资偏好。